Rbs Forex Etterforskning

RBS-forhandlere suspendert i forex sonde Bildeopphavsrett PA Bildetekst RBS er blant flere banker kontaktet av regulatorer i utenlandsk valutaundersøkelser Royal Bank of Scotland (RBS) har suspendert to handelsmenn i forbindelse med en voksende undersøkelse av mulig manipulasjon av valutakurser. Nyheten følger rapporter om at London-baserte ledere i tre andre store banker har blitt satt på permisjon. Tilsynsmyndigheter i Storbritannia, USA og Sveits ser på om bankene samles for å sette valutakurser. Det globale valutamarkedet er verdt mer enn 3 tonn per dag. London er det viktigste senteret for markedet, og står for om lag 40 av all valutahandel. Rapportene er at ledere ved Citigroup, JP Morgan og Standard Chartered har avtalt å bli satt på permisjon, men ingen har blitt anklaget for noen feil. De er Rohan Ramchandani fra Citigroup, Matt Gardiner fra Standard Chartered og Richard Usher på JP Morgan. RBS nektet å kommentere. Det er blant flere banker som er antatt å ha blitt kontaktet av regulatorer i de siste ukene om valutahandel. Andre er Citigroup, Deutsche Bank og Barclays. Ingen overraskelse På onsdag ble Barclays den siste banken for å bekrefte at den hadde lansert sin egen interne sonde i sin valutahandel. Tilsynsmyndigheter, inkludert UKs Financial Conduct Authority, ser på påstander om at forhandlere brukte direktemeldingstjenester for å fastsette priser - som ligner Libor-fikseringsskandalen som resulterte i store bøter for store banker i 2012. Bankfolk ble funnet å ha samarbeidet med å fikse Libor (London Interbank Offered Rate) rate - en rente som brukes av mange banker, boliglån långivere, og andre til å sette prisen på lån på trillioner pounds av finansielle kontrakter. For tiden er valutakursen satt til klokken 16:00 i London hver dag i løpet av ett minuttvindu. Det er mistanke handelsmenn brukte dette vinduet til å manipulere prisene. Med tanke på BBCs Newsnight-program, sa Kathleen Brooks, forskningsdirektør i Forex, at det ikke var en overraskelse at valutamarkedet har kommet inn for tilsynsmessig kontroll, gitt størrelsen. Hun sa utfallet av undersøkelsene kan påvirke Londons stående som sentrum av valutamarkedet. London har et meget godt omdømme, men kontinuerlige reguleringsprober slipper bort det, sa hun. Beslektede emnerForex svindel: Nå blir det alvorlig U. K. lanserte en omfattende kriminalundersøkelse mandag for å fange folk som kanskje har manipulert valutamarkedet. London er verdens største handelshub for utenlandsk valuta - et marked verdt rundt 5,3 billioner om dagen. Finansielle regulatorer over hele verden har sett på problemet, med interne og eksterne sonder som involverer UBS (UBS). Deutsche Bank (DB). Barclays (BCS) og Royal Bank of Scotland (RBS). blant andre. Den nye undersøkelsen ved U. K. Serious Fraud Office fokuserer spesielt på personer som arbeider i banker og finansinstitusjoner, og gjennomføres i samarbeid med US Department of Justice. I mars ble en ansatt i Englands sentralbank suspendert i forbindelse med mulig manipulering av det globale valutamarkedet. Bank of England foreslo at arbeidstakerne kanskje ikke har fulgt sine strenge interne kontrollprosesser, men sa at en intern etterforskning ikke hadde oppstått noe feil. Forexskandale: Det du trenger å vite Det har også vært prober i fastsettelsen av London Interbank Offered Rate, eller Libor - et referansepunkt som brukes til å sette alt fra studielånsrente til boliglånsrenter. Bankene har blitt bøtelagt milliarder og handelsmenn har møtt kriminelle kostnader som et resultat. CNNMoney (London) Først publisert 21. juli 2014: 12:16 ETJustice News Fem store banker godtar foreldringsnivå skyldige anledninger Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC, The Royal Bank of Scotland plc Samtykke til å plage skyldig i forbindelse med Valutamarkedet og enighet om å betale mer enn 2,5 milliarder kroner i strafferetten Fem store banker Citicorp, JPMorgan Chase Amp Co. Barclays PLC, Royal Bank of Scotland plc og UBS AG har inngått avtale om å påtale seg skyldig i forbrytelsesavgifter. Citicorp, JPMorgan Chase Amp Co. Barclays PLC og The Royal Bank of Scotland plc har inngått enighet om å påtale seg å konspirere for å manipulere prisen på amerikanske dollar og euro utvekslet på valutamarkedet (FX) spotmarkedet og bankene har blitt enige om å betale kriminelle bøter på over 2,5 milliarder kroner. En femte bank, UBS AG, har gått med på å påtale seg å manipulere London Interbank Offer Rate (LIBOR) og andre referansepriser og betale en straff på 203 millioner straff, etter å ha overtrådt sin ikke-påtalemyndighet i desember 2012 som løser LIBOR-undersøkelsen. Advokat-generalsekretær Loretta E. Lynch, assisterende justitssekretær Bill Baer of the Justice Department, Antitrust Division, assisterende justitssekretær Leslie R. Caldwell fra justisdepartementet Criminal Division, assisterende direktør i Charge Andrew G. McCabe fra FBIs Washington Field Office og direktør Aitan Goelman of Commodity Futures Trading Commissions Division ga kunngjøringen. Dagens historiske beslutninger er det siste i vår løpende innsats for å undersøke og påtale økonomiske forbrytelser, og de tjener som en sterk påminnelse om at denne justisdepartementet har til hensikt å kraftig påtale alle de som vipper det økonomiske systemet til deres fordel, som undergraver våre markedsplasser og som beriker seg selv på bekostning av amerikanske forbrukere, sa advokat general Lynch. Straffen disse bankene vil nå betale er passende vurderer den langsiktige og ekstreme karakteren av deres konkurransedyktige oppførsel. Det er i samsvar med den gjennomgripende skade som er gjort. Og det bør avskrekke konkurrenter i fremtiden fra å jage fortjeneste uten hensyn til rettferdighet, loven eller den offentlige velferden. Den ladede konspirasjonen fastsatte valutakursen i amerikanske dollar, som påvirker valutaer som ligger i hjertet av internasjonal handel og underminerer integriteten og konkurranseevnen til valutamarkedsmarkeder som står for hundrevis av milliarder dollar verdt transaksjoner hver dag, sier assisterende advokat General Baer. Alvorlighetsgraden av forbrytelsen garanterer overordnet nivå skyldige anklager av Citicorp, Barclays, JPMorgan og RBS. De fem foreldrenes skyldige grunner som avdelingen annonserer i dag, kommuniserer høyt og tydelig at vi vil holde finansinstitusjoner ansvarlige for kriminell mislighold, sier advokatadvokat Caldwell. Og vi vil håndheve avtalene vi inngår med selskaper. Hvis det er hensiktsmessig og proporsjonalt med misligholdet og selskapets track record, vil vi rive opp en NPA eller en DPA og retsforfølge det fornærmende selskapet. Disse resolusjonene gjør det klart at den amerikanske regjeringen ikke vil tolerere kriminell atferd i noen sektor på finansmarkedene, sier assisterende direktør i Charge McCabe. Denne undersøkelsen representerer et annet skritt i FBIs pågående arbeid for å finne og stoppe de som er ansvarlige for komplekse økonomiske ordninger for egen personlig fordel. Jeg anbefaler spesialforvalterne, rettsmedisinske regnskapsførere og analytikere, samt anklagerne for den betydelige tiden og ressursene de har forpliktet til å undersøke denne saken. Ifølge avtaler om innvilgelse i District of Connecticut, mellom desember 2007 og januar 2013 brukte euro-dollarhandlere på Citicorp, JPMorgan, Barclays og RBS selvbeskrevne medlemmer av The Cartel et eksklusivt elektronisk chatrom og kodet språk for å manipulere referanse valutakurser. Disse prisene settes blant annet på to store daglige rettelser, klokka 1:15. Den europeiske sentralbanken fikser seg og klokken 4:00 World MarketsReuters reparere. Tredjeparter samler handelsdata på disse tidene for å beregne og publisere en daglig fastsatt rente, som igjen brukes til prisbestilling for mange store kunder. Kartellhandlerne koordinert sin handel med amerikanske dollar og euro for å manipulere referansesatsene som ble satt på 1:15 p. m. og klokken 4:00 fikser i et forsøk på å øke sin fortjeneste. Som beskrevet i pleieavtalen brukte disse handelsmennene også sine eksklusive elektroniske samtaler for å manipulere valutakursen i euro-dollar på andre måter. Medlemmer av The Cartel manipulerte valutakursen i euro-dollar ved å godta å holde tilbake bud eller tilbud for euro eller dollar for å unngå å flytte valutakursen i en retning som er ugunstig for å åpne posisjoner som samespiratorer holder. Ved å være enige om ikke å kjøpe eller selge på bestemte tidspunkter, beskytter handelsmennene hverandres handelsposisjoner ved å holde tilbake med tilbud eller etterspørsel etter valuta og undertrykke konkurranse i valutamarkedet. Citicorp, Barclays, JPMorgan og RBS har alle blitt enige om å påtale seg en engangs skyldig forbrytelse om å konspirere for å fastsette priser og rigger for amerikanske dollar og euro utvekslet på FX spotmarkedet i USA og andre steder. Hver bank har inngått avtale om å betale en kriminell bøte i forhold til sitt engasjement i konspirasjonen: Citicorp, som var involvert fra desember 2007 til minst januar 2013, har avtalt å betale en bøte på 925 millioner Barclays, som var involvert fra as tidlig i desember 2007 til juli 2011, og deretter fra desember 2011 til august 2012, har avtalt å betale en bøde på 650 millioner JPMorgan, som var involvert fra minst like tidlig i juli 2010 til januar 2013, har avtalt å betale en bot på 550 millioner og RBS, som var involvert fra minst så tidlig som i desember 2007 til minst april 2010, har gått med på å betale en bøde på 395 millioner. Barclays har videre avtalt at valutahandels - og salgspraksis og FX-kollusiv adferd utgjør føderale forbrytelser som brøt i strid med en hovedperiode i sin ikke-påtalemyndighet i juni 2012, og løser avdelingsundersøkelsen av manipuleringen av LIBOR og andre referanseinteresser. Barclays har inngått avtale om å betale ytterligere 60 millioner straffesvikt på grunn av brudd på den ikke-påtalemyndigheten. I tillegg, i henhold til rettsdokumenter som skal arkiveres, har justisdepartementet fastslått at UBSs bedrageriske valutahandel og salgspraksis ved gjennomføring av visse valutamarkedstransaksjoner, samt samspillet i visse valutamarkeder, overtrådte sin ikke-påtalemyndighet i desember 2012 LIBOR-undersøkelsen ble løst. Avdelingen har erklært UBS i strid med avtalen, og UBS har gått med på å påtale seg en engangs skyld for bedrageribeskyttelse i forbindelse med en ordning for å manipulere LIBOR og andre benchmarkrenter. UBS har også avtalt å betale en straff straff på 203 millioner. Ifølge den faktuelle påstanden om brudd knyttet til UBSs plea-avtalen, har UBS engasjert seg i villedende FX trading og salgspraksis etter at den undertegnet LIBOR-ikke-forfølgelsesavtalen, inkludert ikke-avslørte markeringer lagt til visse FX-transaksjoner av kunder. UBS-forhandlere og salgspersonale misrepresented til kunder på bestemte transaksjoner som ikke ble lagt til, da faktisk de var. Ved andre anledninger brukte UBS-forhandlere og salgspersoner håndsignaler for å skjule disse markeringer fra kunder. Ved andre anledninger spores også visse UBS-forhandlere og utførte begrensningsordrer på et nivå som er forskjellig fra kundens spesifiserte nivå for å legge til ikke avslørte markeringer. I tillegg samsvarte en UBS FX-næringsdrivende med andre banker som handler som forhandlere i FX-spotmarkedet ved å godta konkurranse i kjøp og salg av dollar og euro. UBS deltok i denne samspillende oppførelsen fra oktober 2011 til i hvert fall januar 2013. Ved å erklære UBS i strid med sin ikke-forfølgelsesavtale, vurderte justisdepartementet UBSs adferd som beskrevet ovenfor i lys av UBSs forpliktelse i henhold til ikke-forfølgelsesavtalen å ikke forplikte seg lenger forbrytelser. Avdelingen betraktet også UBS tre tre tidligere kriminelle vedtak og flere sivile og lovgivende vedtak. Videre vurderte avdelingen også at UBSs etterlevelse og oppfølgingstiltak etter LIBOR ikke kunne oppdage den ulovlige adfærden før en artikkel ble publisert som peker på potensielt mislighold i valutamarkedene. Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS og UBS har hver enighet om en treårsperiode med bedriftsforsøk, som dersom den blir godkjent av retten, vil bli overvåket av retten og kreve regelmessig rapportering til myndighetene samt opphør av all kriminell aktivitet . Alle fem bankene vil fortsette å samarbeide med de pågående kriminelle undersøkelsene, og ingen overenskomstforbud hindrer at avdelingen pålegger skyldige personer for relatert mislighold. Citicorp, Barclays, JPMorgan og RBS har avtalt å sende utlysningsvarsler til alle sine kunder og motparter som kan ha blitt påvirket av salgs - og handelspraksis som beskrevet i pleieavtalen. I dag, i forbindelse med sin FX-undersøkelse, offentliggjorde Federal Reserve også at det var å pålegge de fem bankene bøter på over 1,6 milliarder og Barclays avgitte relaterte krav med New York State Department of Financial Services (DFS), Commodity Futures Trading Commission (CFTC) og United Kingdom Financial Conduct Authority (FCA) for en ekstra kombinert straff på ca 1,3 milliarder kroner. I forbindelse med tidligere kunngjorte bosetninger med reguleringsorganer i USA og utlandet, inkludert Kontor for Valutatilsynet (OCC) og Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA), bringes dagens bøter til de totale bøter og straffer som er betalt av disse Fem banker for deres oppførsel i valutamarkedet til nesten 9 milliarder kroner. Denne undersøkelsen blir utført av FBIs Washington Field Office. Denne påtalemyndigheten håndteres av Antitrust Divisions New York Office og andre kriminelle håndhevelse seksjoner og Criminal Divisions Fraud Section. Justisdepartementet setter pris på den betydelige bistanden fra CFTC, OCC, FINMA, FCA, DFS, Securities and Exchange Commission, Federal Reserve Board og UK Serious Fraud Office. Criminal Divisions Office of International Affairs og US Attorneys Office i District of Connecticut har også gitt hjelp i denne saken.